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持证人专享
发布
2020-09-18
讲师介绍
杨 超
• 三善理财师事务所 创始人
• CPB、AWP、总行优秀理财师
• 首批私人银行理财经理
课程亮点
1、对比总结：对比2005年理财业务暂行办法，讲解了现行法律下的理财规定变化。
2、举例分析：线上理财云课堂也要坚守合规底线，宋文洲案在金融危机时的判决时的关键证据。
3、加深认知：理财市场的产品慢慢的不光是向基金业看齐，同时会向上市公司披露看齐，只要发生投资者相关的事都要做披露。
你将获得
1、梳理要注意的点——不能误导客户，不能保本保收益；购买的产品与其风险承受能力相匹配。
2、高等法院指导意见划重点——不具备金融类委托理财资质的其他非金融机构跟投资人签订的合同的法律效力是无效的。
课程内容
一、理财业务监督管理办法及案例
线上理财云课堂也要坚守合规底线；宋文洲案在金融危机时的判决时的关键证据。
二、梳理高等法院指导意见
不能误导客户，不能保本保收益；购买的产品与其风险承受能力相匹配。
对于未经批准的境外机构，未取得经营资质的证券公司，不具备金融类委托理财资质的其他非金融机构，跟投资人签订的合同的法律效力是无效的。
对比2005年的理财业务暂行办法，做了章节总结。
适合人群
证券信托从业人士：提升自己对产品合同的理解，借助合同更好实现产品销售。
财富管理经理：认知理财合同的重要性，扩展专业知识来做好产品配置。
私银客户经理：学习理财合同，学习一个好用的理财产品销售工具。
杨超
主讲方向：投资分析
社会背景：
• 三善理财师事务所 创始人
• 诺亚财富 业务副总
• AFP、CPB、AWP、总行优秀理财师
• 首批私人银行理财经理
工作背景：
• 2011.6-2016.4 兴业银行 理财经理
• 2008.7-2011.5 汇丰银行 理财经理
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